單項選擇題下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，正確的是（）。

A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施
B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢
C.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)
D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計劃客戶的利益操縱證券價格


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1.單項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（）活動。

A.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
B.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資者有關(guān)的信息
C.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

2.單項選擇題證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券登記結(jié)算公司

4.單項選擇題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是（）。

A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備
于營業(yè)場所
B.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風(fēng)險收益特征
C.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險
D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對賬單

5.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

A.為證券經(jīng)紀(jì)人進行執(zhí)業(yè)注冊登記
B.證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試
C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同

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