證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,涉及()情形之一的,應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額
Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達(dá)到規(guī)定的金額
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列關(guān)于證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù),持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的,自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的100%
Ⅱ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的,自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值,證券公司應(yīng)該做到的是()。
Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估
Ⅲ.保證計劃估值公平、合理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
對負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴()。
Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的
Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的
Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形
Ⅳ.多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司研究決定()時,應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見,并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。
Ⅰ.公司改制
Ⅱ.制定重要的規(guī)章制度
Ⅲ.召開股東大會
Ⅳ.經(jīng)營方面的重大問題
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。
Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益
Ⅳ.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。
債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
假定公司的股息預(yù)計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長,則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。
資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險。
宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
當(dāng)市場利率下跌時,債券可贖回性增加。
對那些盈利為負(fù)的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。