證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同,就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定,資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容包括()。
Ⅰ.收益分配原則、執(zhí)行方式
Ⅱ.信息提供的內(nèi)容、方式
Ⅲ.合同變更、解除和終止的事由、程序
Ⅳ.承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
广告位招租 联系QQ:5245112(WX同号)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),涉嫌下列()情形之一的,應(yīng)以背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立案追訴。
Ⅰ.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的
Ⅱ.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的
Ⅲ.以自己為交易對象,自買自賣證券期貨合約,影響證券期貨價(jià)格的
Ⅳ.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。
Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),關(guān)于委托資產(chǎn)的表述,錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于公司的設(shè)立和變更,下列說法正確的有()。
Ⅰ.設(shè)立公司,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記
Ⅱ.依法設(shè)立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機(jī)關(guān)申請查詢公司登記事項(xiàng)
Ⅳ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的,或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的,公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
Ⅱ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價(jià)為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價(jià)值是()元。
發(fā)行監(jiān)管制度分為()。
當(dāng)市場利率大于息票率時(shí),債券的償還期越長,債券的價(jià)格越高。
資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
按照是否可以贖回,債券基本上分為()。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?
技術(shù)分析是通過對一般經(jīng)濟(jì)情況以及各個(gè)公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)等因素進(jìn)行分析,來研究股票的價(jià)值及其長遠(yuǎn)的發(fā)展空間。
已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。
固定收益證券類的投資工具總體特點(diǎn)為:風(fēng)險(xiǎn)適中,流動(dòng)性較強(qiáng),通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。
基本分析包含的主要內(nèi)容有()。