證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有()。
Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾
Ⅳ.作虛假宣傳
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
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首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開披露的信息包括()。
Ⅰ.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況
Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式
Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱
Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的()等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。
Ⅰ.凈資本
Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例
Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
Ⅳ.凈資本與自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中,不正確的有()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的,其成員不得少于3人
Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的,可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)
Ⅲ.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級(jí)管理人員不可以兼任監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。
Ⅰ.委托代理關(guān)系
Ⅱ.代理期間
Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅳ.代理權(quán)限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括()。
從整體而言,另類投資的波動(dòng)性遠(yuǎn)()于股票市場(chǎng),而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較()。
下列主體中,不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是()。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國(guó)從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為()。
下列與開放式基金認(rèn)購(gòu)相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是()。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):()。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來(lái)自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
()是指在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合,在給定的期望收益率上使風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合。
關(guān)于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。
有限留置權(quán)債券的保證物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實(shí)體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。