中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù),遵循()的原則。
Ⅰ.公開
Ⅱ.公平
Ⅲ.公正
Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員()。
Ⅰ.保密意識
Ⅱ.合規(guī)操作意識
Ⅲ.風(fēng)險控制意識
Ⅳ.風(fēng)險杜絕意識
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法,正確的是()。
Ⅰ.以短期融資為目的
Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行
Ⅲ.在證券交易所上市交易
Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄
Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
最新試題
養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括()。
有限留置權(quán)債券的保證物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理,對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用,這說明()。
關(guān)于金融期貨,以下表述錯誤的是()。
通過計算主動收益的(),便可以得出主動投資者的主動風(fēng)險。
基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考
()是指在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合,在給定的期望收益率上使風(fēng)險最小化的投資組合。
自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟(jì)形勢的幾個核心變量,例如()。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工,以下表述錯誤的是()。
投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。