單項(xiàng)選擇題董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員,確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

A、緊密
B、直接因果
C、隸屬
D、間接因果


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2.單項(xiàng)選擇題()事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程,不生效力。

A、相對記載
B、任意記載
C、絕對記載
D、協(xié)商記人

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)行為主體的角度,虛假陳述的行為可以分為()。

A.自然人的虛假陳述
B.法人的虛假陳述
C.一級市場中的虛假陳述
D.二級市場中的虛假陳述

4.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,屬于合格投資者的是()。

A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣
B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣
C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣
D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

5.多項(xiàng)選擇題證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括()。

A.真實(shí)、合法的資金和賬戶
B.明確授權(quán)
C.業(yè)務(wù)隔離
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

最新試題

自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟(jì)形勢的幾個(gè)核心變量,例如()。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型:單項(xiàng)選擇題

養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

按照(),當(dāng)股票(或大盤)放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢時(shí),則股票有望再續(xù)升勢。

題型:單項(xiàng)選擇題

()是指在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合,在給定的期望收益率上使風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

道氏理論認(rèn)為股票的趨勢是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

各國對專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在()。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時(shí)長

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于投機(jī)者在期貨市場的作用,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列與開放式基金認(rèn)購相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題