證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。
Ⅰ.融券專用證券賬戶
Ⅱ.信用交易證券交收賬戶
Ⅲ.信用交易資金交收賬戶
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（）。
Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征
Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于內(nèi)幕信息的是（）。
Ⅰ.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅲ.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。
Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.防范利益沖突
Ⅲ.事先取得客戶的同意
Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的信息披露制度，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人
Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時(shí)信息
Ⅲ.所有定期信息中的財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)
Ⅳ.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列（）情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
Ⅰ.利用他人賬戶資金
Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)
Ⅲ.故意壓低或抬高價(jià)格
Ⅳ.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購(gòu)買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體