下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是（）。
Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。
Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況
Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式
Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱
Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。
Ⅰ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅱ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅲ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。
Ⅰ.資產(chǎn)
Ⅱ.負(fù)債
Ⅲ.損益
Ⅳ.資本充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的法律責(zé)任，說法正確的是（）。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，給予市場進(jìn)入限制
Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員任職資格或證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。
Ⅰ.自營賬戶開戶
Ⅱ.自營賬戶使用登記
Ⅲ.自營賬戶銷戶
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益