A.在營業(yè)時間內無故拒絕受理本網點已開辦的相關業(yè)務
B.未與單位客戶簽訂批量開戶協(xié)議而為其批量開戶
C.批量業(yè)務處理全過程未執(zhí)行雙人操作規(guī)定
D.未按規(guī)定對商戶注冊資料進行審核，并完整留存客戶資料
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A.柜員與客戶發(fā)生糾紛造成不良影響
B.柜員在營業(yè)時間擅自離崗
C.未經批準在非營業(yè)時間辦理業(yè)務
D.涂改、偽造原始憑證
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.董事會
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)文化
C.合規(guī)管理程序
D.合規(guī)指南
A.要素
B.格式
C.頻率
D.內容
A.特定政策和程序的實施與評價
B.合規(guī)風險評估
C.合規(guī)性測試
D.合規(guī)培訓與教育
最新試題
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔內部控制監(jiān)督檢查的職責。
以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是（）。
《商業(yè)銀行內部審計指引》規(guī)定，內部審計人員在從事內部審計活動時（）。
根據《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》，以下說法正確的是（）。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產生影響的程度。
嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
銀監(jiān)會及派出機構根據金融機構的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學、合理、可行。
從全行層面建立健全內部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內控評價符合監(jiān)管機構的要求。
合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
合規(guī)風險識別是指對銀行內部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。