甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作,甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品,且已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了100萬(wàn)該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問(wèn)乙,得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元,但是甲只有60萬(wàn)。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁,丙只有15萬(wàn),丁只有10萬(wàn)。甲將湊齊的85萬(wàn)轉(zhuǎn)賬給了乙,乙自己出資65萬(wàn),以自己的名義購(gòu)買(mǎi)了150萬(wàn)的基金產(chǎn)品。
本案中屬于違規(guī)行為的是()。
Ⅰ、乙通過(guò)微信朋友圈推介基金產(chǎn)品
Ⅱ、乙購(gòu)買(mǎi)100萬(wàn)元基金產(chǎn)品
Ⅲ、甲乙丙丁湊齊150萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)基金
Ⅳ、乙用湊齊的資金以自己的名義購(gòu)買(mǎi)150萬(wàn)元的基金產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
B.代銷(xiāo)協(xié)議摘要
C.基金托管協(xié)議摘要
D.基金運(yùn)作方式
A.出示銷(xiāo)售人員的身份證和從業(yè)資格證
B.公平對(duì)待投資者
C.尊重投資者的意愿
D.銷(xiāo)售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料
基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括()。
Ⅰ、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ、基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ、基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容()。
Ⅰ、對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
Ⅱ、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置
Ⅲ、對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)
Ⅳ、對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()
()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶,而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專(zhuān)業(yè)資格證明
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn),正確的是()
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。