多項選擇題針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。

A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.保監(jiān)會


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1.多項選擇題反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員,各級人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()

A.單位領(lǐng)導
B.部門負責人
C.每項具體工作的直接責任人
D.該單位后勤人員

2.多項選擇題證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應當保存的客戶身份資料包括()

A.記載客戶身份的各類信息、資料
B.反映金融機構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
C.業(yè)務函件
D.業(yè)務憑證

3.多項選擇題涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。

A.一是收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)的利息以及其他收益
B.二是受償債權(quán);
C.三是為不影響正常的證券、期貨交易秩序,執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令;
D.四是應收賬款

4.多項選擇題金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標,包括以下哪些方面?()

A.通過政策、協(xié)調(diào)和合作降低洗錢和恐怖融資風險
B.阻止犯罪收入和支持恐怖主義的資金入金融體系和其他領(lǐng)域,或能被上述機構(gòu)發(fā)現(xiàn)并報告
C.發(fā)現(xiàn)和遏制洗錢和恐怖融資威脅,懲處犯罪分子并剝奪其相關(guān)資產(chǎn)和非法收益
D.反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)滿足FATF要求

5.多項選擇題金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()

A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士授權(quán)委托書,能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
C.授權(quán)人的有效身份證明文件
D.代理人有效身份證明文件

最新試題

證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況,衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風險??蛻麸L險子項包括()

題型:多項選擇題

證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應當保存的客戶身份資料包括()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()

題型:多項選擇題

()年,F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型:單項選擇題

反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員,各級人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()

題型:多項選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應當覆蓋()

題型:多項選擇題

以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()

題型:單項選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()

題型:多項選擇題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()

題型:單項選擇題