多項選擇題個人結售匯經辦柜員應嚴格履行崗位職責。對有下列違規(guī)行為的，應及時進行整改：（）

A.未經允許擅自脫機操作，導致結售匯信息漏錄“監(jiān)測系統(tǒng)”的
B.未經允許擅自使用網頁模式登錄“監(jiān)測系統(tǒng)”進行錄入、修改、刪除、補錄操作的
C.未按外匯局規(guī)定認真審核材料并留存相關影印件的
D.未按照我-行反洗錢有關規(guī)定開展客戶識別、監(jiān)控異常交易并報告可疑交易線索的
E.其他違反外匯局及我-行相關管理規(guī)定的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題個人直接投資外匯賬戶可開立賬戶幣別為（）。

A.美元
B.澳元
C.新加坡元
D.新西蘭元

2.多項選擇題以下哪項屬個人資本項下業(yè)務？（）

A.境外居民購買境內商品房收結匯
B.境外居民出售境內商品房購付匯
C.境內個人向外國投資者轉讓股權收結匯（中轉外）
D.境內個人收購外商投資企業(yè)股權資金購付匯（外轉中）

3.多項選擇題個人外匯結算賬戶允許辦理的外幣業(yè)務范圍包括（）。

A.跨境匯出匯款
B.轉賬取款后結匯
C.從同名儲蓄賬戶轉入（僅限對外支付，不得結匯）
D.申請或關聯網上銀行、電話銀行、手機銀行等

4.多項選擇題境內代理機構應持以下（）材料，到國家外匯管理局所在地分局統(tǒng)一辦理個人參與股權激勵計劃的外匯登記。

A.書面申請，并附《境內個人參與境外上市公司股權激勵計劃外匯登記表》
B.境外上市公司相關公告等能夠證明股權激勵計劃真實性的證明材料
C.境內公司授權境內代理機構統(tǒng)一辦理個人參與股權激勵計劃的授權書或協議
D.境內公司出具的個人與雇傭或勞務關系屬實的承諾函
E.境外同一人收到境內多筆匯款

5.多項選擇題境內個人參與境外上市公司股權激勵計劃業(yè)務中，股權激勵方式包括：（）

A.員工持股計劃
B.股票期權計劃
C.上述兩種均是