單項選擇題異常交易分析工作應(yīng)由()出具分析意見。

A.銷售部門
B.反洗錢職能部門反洗錢聯(lián)系人
C.風險管理部門
D.業(yè)管部門


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2.單項選擇題反洗錢工作組相關(guān)部門在開展可疑交易識別工作時,應(yīng)在()的前提下進行綜合分析判斷。

A.依法合規(guī)
B.了解你的客戶
C.保密
D.動態(tài)評估

4.單項選擇題總公司風險管理部反洗錢崗在大額交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)向()報送大額交易報告。

A.人民銀行
B.保監(jiān)會
C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
D.人民銀行以及當?shù)胤种C構(gòu)

5.單項選擇題大額交易由()牽頭負責報送:在大額交易報送前必須經(jīng)()核實是否屬于現(xiàn)金交易。

A.省分公司風險管理部門、省分公司財務(wù)部門
B.市分公司風險管理部門、市分公司財務(wù)部門
C.省分公司風險管理部門、市分公司財務(wù)部門
D.市分公司風險管理部門、省分公司財務(wù)部門

最新試題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()

題型:多項選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風險國家或地區(qū)?()

題型:多項選擇題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型:判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。

題型:單項選擇題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型:判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型:判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題