A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)
B.私募基金管理人完成登記后,即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)
C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力
D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督,打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)
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A.0.20%
B.0.50%
C.0.25%
D.0.40%
基金管理人為確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn),所采取會(huì)計(jì)控制措施應(yīng)當(dāng)包括()。
Ⅰ.建立憑證制度
Ⅱ.建立審核制度
Ⅲ.建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度
Ⅳ.制定完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
B.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開立基金賬戶
C.符合條件的臺(tái)灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者允許開立基金賬戶
某基金公司剛成立,為了做好合規(guī)文化的建設(shè),可以努力的方向有()。
Ⅰ.管理層加強(qiáng)對合規(guī)文化建設(shè)的重視
Ⅱ.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制
Ⅲ.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門的信息交流
Ⅳ.加強(qiáng)員工的合規(guī)文化教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.股票基金、債券基金
B.基金中基金、混合基金
C.貨幣市場基金、另類投資基金
D.公募基金、私募基金
最新試題
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。