A.單人審閱
B.自動審查
C.反復(fù)確認
D.雙人復(fù)核
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.國際支付標準
B.國內(nèi)支付標準
C.監(jiān)管支付要求
D.當?shù)匾?guī)章
A.6個月
B.12個月
C.18個月
D.24個月
A.非全體股東真實命中OFACSDN制裁名單，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
B.企業(yè)屬于SDN名單制裁范圍
C.題干信息不充分，無法判斷該企業(yè)是否屬于SDN名單制裁范圍
D.真實命中OFACSDN名單的兩位股東各自持股比例均未達到50%，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
A.總行審計部門
B.總行業(yè)務(wù)部門
C.總行反洗錢主管部門
D.總行財會部門
A.抽樣取證的方法
B.風險為本的方法
C.定性分析與定量分析相結(jié)合的方法
D.“兩查、兩析、一比對”的方法
最新試題
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。