單項(xiàng)選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中,公開原則的核心要求是()

A.證券發(fā)行交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位
B.對被監(jiān)管對象給予公正的待遇
C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
D.使法律的公平正義得以實(shí)現(xiàn)


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1.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是()

A.自愿原則
B.公開原則
C.有償原則
D.誠實(shí)信用原則

2.單項(xiàng)選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中,核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化的是()

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

3.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,()不屬于證券發(fā)行和交易必須遵循的原則。

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

5.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)公司實(shí)際控制人的說法中,錯(cuò)誤的是()

A.公司實(shí)際控制人就是公司的控股股東
B.通過投資關(guān)系,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人
C.通過協(xié)議,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人
D.通過人事安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

8.單項(xiàng)選擇題公司違反《公司法》規(guī)定,在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的,責(zé)令改正,處以()的罰款。

A.5000元以上1萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下

最新試題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

題型:單項(xiàng)選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項(xiàng)選擇題