單項選擇題股票發(fā)行申請的審核，由（）負(fù)責(zé)。

A.證監(jiān)會發(fā)行審核委員會
B.國務(wù)院授權(quán)的部門
C.財政部
D.中國人民銀行


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1.單項選擇題根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金（）

A.可以用于彌補虧損
B.用于非生產(chǎn)性支出
C.用于購置職工住房
D.必須用于核準(zhǔn)的用途

4.單項選擇題公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照（）所列資金用途使用。

A.公司章程
B.公司經(jīng)營計劃
C.招股說明書
D.公司投資方案

5.單項選擇題根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是（）

A.具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報酬率達(dá)到10%以上
C.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
D.最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

7.單項選擇題下列選項中，不屬于《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是（）

A.信息披露
B.內(nèi)幕交易
C.操縱市場
D.欺詐客戶

8.單項選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開原則的核心要求是（）

A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位
B.對被監(jiān)管對象給予公正的待遇
C.實現(xiàn)市場信息的公開化
D.使法律的公平正義得以實現(xiàn)

9.單項選擇題下列選項中，不屬于證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是（）

A.自愿原則
B.公開原則
C.有償原則
D.誠實信用原則

10.單項選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化的是（）

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

最新試題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型：單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。

題型：單項選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。

題型：單項選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。

題型：單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：單項選擇題