單項選擇題證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定,私下接受客戶委托買賣證券的,下列對其可實行的處罰中,說法錯誤的是()

A.責令改正,給予警告
B.有違法所得的,沒收違法所得,處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒有違法所得的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款


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1.單項選擇題收購人或者收購人的控股股東,利用上市公司收購,損害被收購公司及其股東的合法權益的,下列對其可實行的處罰中,說法錯誤的是()

A.責令改正,給予警告
B.情節(jié)嚴重的,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.給被收購公司及其股東造成損失的,依法承擔賠償責任
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以2萬元以上20萬元以下的罰款

2.單項選擇題未經(jīng)法定機關核準,公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對其實施的以下處罰中,錯誤的是()

A.責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款