單項(xiàng)選擇題證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()

A.25%
B.30%
C.35%
D.40%


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的說(shuō)法中,正確的是()

A.期貨公司依法設(shè)立后,即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.期貨公司只能申請(qǐng)從事境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度
D.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后,可以自行開(kāi)展其他期貨業(yè)務(wù)

3.單項(xiàng)選擇題期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.銀監(jiān)會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨交易所,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.以營(yíng)利為目的
B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

5.單項(xiàng)選擇題設(shè)立期貨交易所,負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是()

A.發(fā)改委
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀監(jiān)會(huì)

6.單項(xiàng)選擇題下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()

A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免
B.安排期貨合約上市
C.保證期貨合約的履行
D.監(jiān)督期貨交割

7.單項(xiàng)選擇題以貨幣為標(biāo)的物的期貨合約是()

A.商品期貨
B.金融期貨
C.利率期貨
D.外匯期貨

8.單項(xiàng)選擇題以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A.市場(chǎng)債券期貨
B.國(guó)債期貨
C.市場(chǎng)債券指數(shù)期貨
D.金融債券期貨

9.單項(xiàng)選擇題按照交易標(biāo)的的不同,期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨,以下屬于金融期貨的是()

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨
B.有色金屬期貨
C.能源期貨
D.國(guó)債期貨

10.單項(xiàng)選擇題可以查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額的情形是()

A.投資人背負(fù)債務(wù)
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨資金困難
C.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)面臨破產(chǎn)危險(xiǎn)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算

最新試題

某具有基金銷(xiāo)售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷(xiāo)售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷(xiāo)售人員的做法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專(zhuān)門(mén)的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題