單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《公司法》的規(guī)定,上市公司設(shè)立董事會(huì)秘書,董事會(huì)秘書的職責(zé)包括()
Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)會(huì)議的籌備
Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備
Ⅲ.負(fù)責(zé)公司文件保管
Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司融資融券的金額不得超過()。

A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說法,不正確的是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件
B.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
C.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定
D.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

最新試題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

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甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

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開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

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管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

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基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

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某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

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