根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司公開發(fā)行公司債券,其累計(jì)債券余額可以是公司凈資產(chǎn)的()
Ⅰ.50%
Ⅱ.40%
Ⅲ.30%
Ⅳ.20%
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券,其凈資產(chǎn)可以為()萬元。
Ⅰ.8000
Ⅱ.7000
Ⅲ.6000
Ⅳ.5000
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
Ⅳ.債券的利率不超過銀行利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中,關(guān)于公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中,正確的有()
Ⅰ.公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用
Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股
Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議
Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)董事會(huì)做出決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有()
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.招股說明書
Ⅲ.股東大會(huì)決議
Ⅳ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員,不得()
Ⅰ.與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
Ⅱ.直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈(zèng)
Ⅲ.持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票
Ⅳ.私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,必須嚴(yán)格履行法定職責(zé),保證其所出具文件的()
Ⅰ.真實(shí)性
Ⅱ.準(zhǔn)確性
Ⅲ.嚴(yán)謹(jǐn)性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件有()
Ⅰ.公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
Ⅱ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
Ⅲ.具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好
Ⅳ.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
非公開發(fā)行證券,不得采用()方式。
Ⅰ.廣告
Ⅱ.公開勸誘
Ⅲ.變相公開方式
Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)宣傳
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法中,正確的有()
Ⅰ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為公開發(fā)行證券
Ⅱ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
Ⅲ.公司公開發(fā)行的新股應(yīng)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為
Ⅳ.公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘等方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列情形屬于公開發(fā)行證券的有()
Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
Ⅱ.向特定對(duì)象發(fā)行證券的
Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的
Ⅳ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直