證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)證券,可對(duì)其實(shí)行的處罰包括()
Ⅰ.尚未發(fā)行證券的,處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的,處以20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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收購(gòu)的要約的期限為()
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超過(guò)60日
Ⅳ.不得超過(guò)70日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告,內(nèi)容包括()
Ⅰ.持股增減變化達(dá)到法定比例的日期
Ⅱ.持股人年齡
Ⅲ.持有股票的名稱
Ⅳ.持有股票的數(shù)額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中,正確的有()
Ⅰ.上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式
Ⅱ.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告
Ⅲ.收購(gòu)要約的期限不得少于20日,并不得超過(guò)1年
Ⅳ.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易中,證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為包括()
Ⅰ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
Ⅱ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
Ⅲ.私自買賣客戶賬戶上的證券
Ⅳ.假借客戶名義買賣證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為()
Ⅰ.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
Ⅱ.泄露內(nèi)幕信息
Ⅲ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅳ.建議他人買賣證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中,屬于操縱市場(chǎng)行為的有()
Ⅰ.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅱ.單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
Ⅳ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某公司證券交易內(nèi)幕消息的知情人和非法獲取內(nèi)幕消息的人,在內(nèi)幕消息公開(kāi)前,不得()
Ⅰ.買入該公司的證券
Ⅱ.泄露該消息
Ⅲ.建議他人買賣該公司的證券
Ⅳ.賣出該公司的證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息,為內(nèi)幕信息。下列選項(xiàng)中,屬于內(nèi)幕信息的有()
Ⅰ.公司增資的計(jì)劃
Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅲ.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
Ⅳ.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()
Ⅰ.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅱ.公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅲ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料,有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,()
Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅱ.上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次