單項(xiàng)選擇題發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()

A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.完整性


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()

A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當(dāng)性

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()

A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì),持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

3.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()

A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

4.單項(xiàng)選擇題辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行注冊(cè)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)工商局
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行

最新試題

財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng),不得有的情形包括()。Ⅰ.散布虛假信息,擾亂市場(chǎng)秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)Ⅲ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作,或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券市場(chǎng)禁入措施的適用對(duì)象包括()Ⅰ.證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于證券營(yíng)銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)取得()。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議,()。Ⅰ.引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人Ⅲ.不得篡改有關(guān)信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題