單項選擇題

下列說法中正確的有()。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于30小時
Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于20小時

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ


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7.單項選擇題

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.獎勵信息
Ⅲ.警示信息
Ⅳ.處罰處分信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷

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中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有()。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備Ⅳ.有關(guān)媒體,經(jīng)證實后予以記錄

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財務(wù)與會計人員禁止從事的行為有()Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

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下列說法中正確的有()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于30小時Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于20小時

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保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)Ⅲ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作,或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)

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