單項選擇題下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中,不正確的是()。

A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以接受證券形式的資產(chǎn)
C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額


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2.單項選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有的行為不包括()。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
C.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

8.單項選擇題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下

10.單項選擇題下列關(guān)于證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中,不正確的是()。

A.通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案
B.不得以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭行為等方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
C.不得簽訂補(bǔ)充協(xié)議以規(guī)避監(jiān)管要求
D.不得使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

最新試題

實施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

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采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題