A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
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A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
A.2
B.3
C.5
D.6
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
A.募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營
B.挪用集合計劃資產(chǎn)
C.募集資金超過計劃說明書約定的規(guī)模
D.接受單一客戶參與資金高于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
A.3
B.4
C.5
D.6
A.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當由專門部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)托管，并將托管的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將客戶的委托資產(chǎn)交由負責客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
C.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的選項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理
D.集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應(yīng)當終止集合資產(chǎn)管理計劃運營的，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)在扣除合同規(guī)定的選項費用后，必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以證券的形式全部分派給客戶
A.取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)
B.負責客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行
C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
D.中國證監(jiān)會認可的證券公司
A.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于抵押融資
C.可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于對外擔保
D.不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
A.100
B.200
C.300
D.400
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。