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A.半
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A.2
B.3
C.5
D.6
A.中國人民銀行
B.國務院
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。