A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
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A.實(shí)名信用證券賬戶
B.實(shí)名信用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
A.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額
B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
C.證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金
D.客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物
A.董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-董事會(huì)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-董事會(huì)-分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)-董事會(huì)
A.1萬元以上10萬元以下
B.2萬元以上20萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值
C.非法融資融券等值金額的1倍
D.非法融資融券等值金額的2倍
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。