A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司
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A.3
B.4
C.5
D.6
A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
A.2
B.3
C.4
D.5
A.證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性
B.證券公司無法判斷客戶購買金融產品適當性的，可以向客戶推介
C.客戶主動要求購買金融產品的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認
D.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品
A.金融產品購買人
B.中介機構
C.金融產品發(fā)行人
D.監(jiān)管部門
A.只能有1個
B.至少有1個
C.至少有2個
D.至少有3個
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
A.6
B.5
C.4
D.3
A.轉融通專用證券賬戶
B.轉融通擔保證券賬戶
C.轉融通證券交收賬戶
D.轉融通專用資金賬戶
A.實名信用證券賬戶
B.實名信用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
最新試題
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。