A.1:5
B.5:1
C.1:10
D.10:1
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A.凈資本
B.凈利潤
C.凈收入
D.凈收益
A.賬戶管理
B.賬戶開戶
C.資金清算
D.會計(jì)核算
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券公司治理準(zhǔn)則》
D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
A.合并
B.分開
C.混合
D.統(tǒng)一
A.網(wǎng)上查詢
B.書面查詢
C.電話查詢
D.營業(yè)場所公示
A.1
B.2
C.3
D.4
A.交易賬戶
B.證券賬戶
C.私募賬戶
D.資金賬戶
A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理
B.防范公司與客戶之間的信息不對稱
C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)
D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為
最新試題
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。