單項選擇題證券經(jīng)紀商的中介性是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一大特點,對于該特點,下列說法不正確的是()。

A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀商充當(dāng)證券買方的代理人
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀商充當(dāng)證券賣方的代理人
C.證券經(jīng)紀商不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險
D.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀商可以以自己的資金進行買賣證券


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1.單項選擇題下列選項中,不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點的是()。

A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.證券經(jīng)紀商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性

3.單項選擇題下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中,不正確的是()。

A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入
B.證券公司可以先替客戶墊付資金
C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價
D.證券公司不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題