A.違法所得等值以上
B.違法所得等值以下
C.違法所得金額的2倍
D.違法所得金額的3倍
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A.向投資者銷售或者提供"薦股軟件",并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務,應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)許可,取得證券投資咨詢業(yè)務資格
B.未取得證券投資咨詢業(yè)務資格,任何機構(gòu)和個人不得利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務
C.證券投資咨詢機構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務,應當遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益
D.證券投資咨詢機構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務,不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益
A.年檢申請報告
B.年度業(yè)務報告
C.下一年度經(jīng)營計劃
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務報表
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.3
C.5
D.10
A.發(fā)布證券研究報告,是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式
B.證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式
C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告,可視發(fā)布對象不同差別對待
最新試題
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。