客戶可以采用()的方式委托證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)賣(mài)證券。
Ⅰ.限價(jià)委托
Ⅱ.理論價(jià)格委托
Ⅲ.賬面價(jià)格委托
Ⅳ.市價(jià)委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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客戶可以通過(guò)()等自助委托方式委托證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)賣(mài)證券。
Ⅰ.書(shū)面
Ⅱ.電話
Ⅲ.自助終端
Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金是否充足進(jìn)行審查
Ⅱ.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的,不得接受其賣(mài)出委托
Ⅲ.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的,不得接受其買(mǎi)入委托
Ⅳ.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的證券是否充足進(jìn)行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券賬戶存在下列情形中的(),證券公司有權(quán)對(duì)該證券賬戶予以注銷(xiāo)或限制使用。
Ⅰ.開(kāi)戶資料不真實(shí)
Ⅱ.自然人賬戶沒(méi)有姓名
Ⅲ.違規(guī)使用他人身份資料開(kāi)戶
Ⅳ.違規(guī)使用他人的證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶不得受理()開(kāi)立賬戶。
Ⅰ.法人以個(gè)人名義
Ⅱ.個(gè)人以個(gè)人名義
Ⅲ.法人以法人名義
Ⅳ.個(gè)人以法人名義
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
自然人申請(qǐng)證券賬戶注冊(cè)資料變更時(shí),必須由本人前往開(kāi)戶代辦點(diǎn)填寫(xiě)《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》,并提交下列材料中的()。
Ⅰ.本人證券賬戶卡
Ⅱ.本人證券賬戶卡復(fù)印件
Ⅲ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開(kāi)戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。