證券發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為中的（），中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案。
Ⅰ.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息
Ⅱ.以自有資金參與網(wǎng)下配售
Ⅲ.與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報價和配售
Ⅳ.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，如有下列行為中的（），情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取3-12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
Ⅰ.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
Ⅱ.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
Ⅲ.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
Ⅳ.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為

首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。
Ⅰ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關(guān)安排等信息
Ⅱ.如公告的發(fā)行價格（或發(fā)行價格區(qū)間上限）市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價格的同時，在投資風(fēng)險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險，提醒投資者關(guān)注
Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則
Ⅳ.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況

首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向下列對象中的（）配售股票。
Ⅰ.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工
Ⅱ.主承銷商及其持股比例5%以上的股東
Ⅲ.承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工
Ⅳ.過去6個月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股5%以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
Ⅳ.采取市場禁入措施