證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣的證券有（）。
Ⅰ.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券
Ⅱ.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券
Ⅲ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
Ⅳ.經國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列說法正確的有（）。
Ⅰ.證券公司開展自營業(yè)務應每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所報送自營業(yè)務情況
Ⅱ.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理
Ⅲ.中國證券監(jiān)督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料
Ⅳ.自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務，下列風險控制指標應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定的有（）。
Ⅰ.自營證券總值與公司凈資本的比例
Ⅱ.持有一種證券的價值與公司凈資本的比例
Ⅲ.持有一種證券的數量與該證券發(fā)行總量
Ⅳ.持有一種證券的價值與公司總資本的比例
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于證券經營機構的禁止行為的有（）。
Ⅰ.委托他人代為買賣證券
Ⅱ.證券經營機構將自營業(yè)務和經紀業(yè)務分開管理和操作
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
Ⅳ.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處罰辦法中，正確的有（）。
Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務，限于買賣依法公開發(fā)行的（）。
Ⅰ.債券
Ⅱ.權證
Ⅲ.證券投資基金
Ⅳ.股票
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。