證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統，應采取的措施有（）。
Ⅰ.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度
Ⅱ.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監(jiān)控機制
Ⅲ.完善風險監(jiān)控量化指標體系
Ⅳ.定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司經營證券自營業(yè)務必須符合的規(guī)定包括（）。
Ⅰ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅱ.持有一種權益類證券的成不不得超過凈資本的30%
Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
Ⅳ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的規(guī)定，下列關于證券公司自營業(yè)務決策的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.應采用三級體制，即董事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門
Ⅱ.董事會是自營業(yè)務的最高決策機構
Ⅲ.投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構
Ⅳ.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
Ⅰ.個人從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可
Ⅳ.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在證券公司自營業(yè)務內控機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應遵循（）原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
Ⅰ.客觀
Ⅱ.公正
Ⅲ.公開
Ⅳ.可量化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
自營業(yè)務中涉及（）等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
Ⅰ.自營規(guī)模
Ⅱ.風險限額
Ⅲ.資產配置
Ⅳ.業(yè)務授權
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。