證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
Ⅱ.遵循公平、公正的原則
Ⅲ.維護(hù)客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對(duì)客戶進(jìn)行分類，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)
Ⅱ.未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
Ⅲ.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行分級(jí)運(yùn)營(yíng)管理
Ⅳ.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)

建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于（）。
Ⅰ.投資決策執(zhí)行情況
Ⅱ.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量
Ⅲ.自營(yíng)盈虧情況
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況

下列關(guān)于證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)處罰的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（）。
Ⅰ.建立防火墻制度
Ⅱ.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
Ⅲ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅳ.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

證券公司應(yīng)通過（）來控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.合理的預(yù)警機(jī)制
Ⅱ.嚴(yán)密的賬戶管理
Ⅲ.規(guī)范的交易操作
Ⅳ.完善的交易記錄保存制度

證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
Ⅰ.資產(chǎn)
Ⅱ.現(xiàn)金流
Ⅲ.損益
Ⅳ.資本充足

證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。
Ⅰ.合規(guī)運(yùn)作
Ⅱ.盈虧
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
Ⅳ.交易狀況

證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
Ⅱ.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額的重大決策
Ⅲ.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
Ⅳ.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)的重大決策