集合資產管理合同應當對客戶參與和退出集合資產管理計劃的()等事項做出明確約定。
Ⅰ.時間
Ⅱ.方式
Ⅲ.價格
Ⅳ.程序
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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定向資產管理合同應當對管理費、業(yè)績報酬等費用的()等做出明確約定。
Ⅰ.支付標準
Ⅱ.計算方法
Ⅲ.支付方式
Ⅳ.支付時間
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
資產托管機構按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產管理合同的約定,應當履行的職責包括()。
Ⅰ.安全保管客戶委托資產
Ⅱ.辦理資金收付事項
Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為
Ⅳ.利用客戶資金進行投資使其增值
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶委托資產應當交由()托管。
Ⅰ.負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅱ.中國證券登記結算有限責任公司
Ⅲ.中國證監(jiān)會認可的證券公司
Ⅳ.任意一家合法經營的證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于客戶參與定向資產管理業(yè)務的說法中,正確的有()。
Ⅰ.客戶應當以真實身份參與定向資產管理業(yè)務,委托資產的來源、用途應當符合法律法規(guī)的規(guī)定
Ⅱ.證券公司明知客戶身份不真實、委托資產來源或者用途不合法,可以為其辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅲ.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務
Ⅳ.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務的,應當向證券公司提供合法籌集資金證明文件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當由專門的部門負責定向資產管理業(yè)務,做到與()等業(yè)務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。
Ⅰ.證券自營
Ⅱ.證券承銷與保薦
Ⅲ.證券經紀
Ⅳ.證券結算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
定向資產管理合同應當包括的基本事項有()。
Ⅰ.客戶資產的種類和數(shù)額
Ⅱ.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行
Ⅲ.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
Ⅳ.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司將委托資產投資于()發(fā)行的證券,應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產托管機構,并要求客戶按照合同約定在指定期限內答復。
Ⅰ.本公司
Ⅱ.資產托管機構
Ⅲ.與本公司有關聯(lián)方關系的公司
Ⅳ.與資產托管機構有關聯(lián)方關系的公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
定向資產管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍,并且應當與客戶的風險認知與承受能力,以及證券公司的()相匹配。
Ⅰ.投資經驗
Ⅱ.公司規(guī)模
Ⅲ.風險控制水平
Ⅳ.管理能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃,應當提交的材料包括()。
Ⅰ.資產托管協(xié)議
Ⅱ.備案報告
Ⅲ.集合資產管理計劃說明書
Ⅳ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定,下列說法正確的有()。
Ⅰ.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
Ⅱ.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務,可以接受證券形式的資產
Ⅲ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
Ⅳ.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額,但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內辦理完畢
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。