下列客戶中，證券公司不得向其融資、融券的有（）。
Ⅰ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管的客戶
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗不足的客戶
Ⅲ.在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足1年的客戶
Ⅳ.有重大違約記錄的客戶

證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的（）。
Ⅰ.身份
Ⅱ.風(fēng)險偏好
Ⅲ.證券投資經(jīng)驗
Ⅳ.財產(chǎn)與收入狀況

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.融資專用資金賬戶
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

下列關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
Ⅱ.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險揭示條款，詳細(xì)說明（）的含義、特征和可能引起的后果。
Ⅰ.市場風(fēng)險
Ⅱ.管理風(fēng)險
Ⅲ.流動性風(fēng)險
Ⅳ.證券公司因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)的風(fēng)險

證券公司存在下列情形中的（），中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請；已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核并責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同。
Ⅰ.因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查的
Ⅱ.因發(fā)生重大風(fēng)險事件處在整改期間的
Ⅲ.因發(fā)生適當(dāng)性管理失效處事件在整改期間的
Ⅳ.因發(fā)生重大信息安全事件處在整改期間的

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。
Ⅰ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
Ⅱ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)
Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報告
Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正

合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件中的（）的單位和個人。
Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于50萬元人民幣
Ⅱ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
Ⅲ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣
Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作基本規(guī)范的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算賦產(chǎn)
Ⅱ.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的指定商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
Ⅲ.證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司向商業(yè)銀行申請辦理
Ⅳ.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
Ⅰ.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.從業(yè)人員
Ⅳ.從業(yè)人員配偶