單項選擇題

證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同,明確約定下列事項中的()。
Ⅰ.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍
Ⅱ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限
Ⅲ.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利
Ⅳ.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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最新試題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題