股票質押回購的申報類型包括()。
Ⅰ.初始交易申報
Ⅱ.購回交易申報
Ⅲ.補充質押申報
Ⅳ.終止購回申報
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司向上交所申請股票質押回購交易權限,應當提交的材料有()。
Ⅰ.業(yè)務申請書
Ⅱ.證券經(jīng)紀、證券自營業(yè)務資格證明文件
Ⅲ.業(yè)務和技術系統(tǒng)準備情況說明
Ⅳ.業(yè)務方案和內部管理規(guī)定等相關文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
股票質押回購業(yè)務中,標的證券出現(xiàn)下列情形中的(),證券公司應當審慎評估質押該標的證券的風險。
Ⅰ.標的證券對應的上市公司存在退市風險
Ⅱ.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
Ⅲ.單一標的證券已質押數(shù)量占總股本超過50%
Ⅳ.標的證券近期漲幅較高
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事中間介紹業(yè)務,不得()。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
Ⅲ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則,證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息中的()。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
Ⅳ.客戶開戶和交易流程、出入金流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格,應當符合的條件包括()。
Ⅰ.配備必要的業(yè)務人員,擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
Ⅲ.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關于證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則,下列說法中正確的有()。
Ⅰ.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行中間介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度
Ⅱ.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務
Ⅲ.期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則
Ⅳ.證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關規(guī)定,證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利和義務,并明確約定以下事項中的()。
Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制
Ⅲ.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔,證券公司不承擔任何擔保責任
Ⅳ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列行為中的()。
Ⅰ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
Ⅲ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當向客戶說明,因()而產(chǎn)生的責任由委托人承擔,證券公司不承擔任何擔保責任。
Ⅰ.金融產(chǎn)品設計
Ⅱ.金融產(chǎn)品運營
Ⅲ.委托人提供的信息不真實
Ⅳ.委托人提供的信息不完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品,充分了解金融產(chǎn)品的()等信息。
Ⅰ.發(fā)行依據(jù)
Ⅱ.基本性質
Ⅲ.投資安排
Ⅳ.風險收益特征
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內辦理完畢
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。