證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予追訴。
Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在2萬元以上的
Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬元以上的
Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的
Ⅳ.造成惡劣影響的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的
Ⅱ.虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額30%以上的
Ⅲ.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的
Ⅳ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在50萬元以上的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中,正確的有()。
Ⅰ.該罪是一種故意的行為
Ⅱ.該罪犯罪客體是一般客體
Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約
Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.國有企業(yè)
Ⅲ.民營企業(yè)
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。
Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為
Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司存在下列情形中的(),不得公開發(fā)行證券。
Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未做糾正
Ⅱ.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列選項中,不屬于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)的犯罪主體的是()。
下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中,正確的有()。Ⅰ.該罪是一種故意的行為Ⅱ.該罪犯罪客體是一般客體Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪
根據(jù)《刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并處沒收財產(chǎn)
下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中,錯誤的是()
發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有()。Ⅰ.發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的Ⅱ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,可對其實施的處罰包括()。Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的,單處違法所得1倍以上3倍以下罰金Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上5年以下有期徒刑Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑
構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括(),Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅳ.銀行工作人員
根據(jù)《刑法》的相關(guān)規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,可實施的處罰有()。Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.數(shù)額較大的,處3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.數(shù)額巨大的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金Ⅳ.數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)
有下列情形中的(),操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。Ⅰ.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的Ⅱ.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易Ⅳ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,可對其實施的處罰包括()。