A.20個工作日
B.30個工作日
C.1個月
D.3個月
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A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑,現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C.丙因做生意虧本,欠別人5萬元已經(jīng)到期,至今不能清償
D.丁公司或有負債達到凈資產(chǎn)的75%
A.周
B.月
C.季度
D.年
A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
A.負責基金投資于證券的清算交割
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A.10
B.20
C.30
D.50
A.品種結構
B.上市公司規(guī)模
C.層次結構
D.交易場所結構
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務
C.證券自營業(yè)務
D.證券經(jīng)紀業(yè)務
A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.財務顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務