A.公開(kāi)原則
B.公允原則
C.公平原則
D.公正原則
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A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益,通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)
B.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心,有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散
C.是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充,將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用
D.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證監(jiān)會(huì)
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
A.證券經(jīng)紀(jì)人
B.證券登記結(jié)算公司
C.存管銀行
D.證券交易所
A.公司制
B.會(huì)員制
C.社團(tuán)組織
D.非獨(dú)立法人
最新試題
證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)股票
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅱ.接受上市申請(qǐng),安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)Ⅳ.實(shí)物證券的保管
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過(guò)戶Ⅱ.證券持有人名冊(cè)登記Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
下列屬于會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有()。Ⅰ.接受委托買(mǎi)賣(mài)證券Ⅱ.凈資產(chǎn)驗(yàn)證Ⅲ.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)Ⅳ.實(shí)收資本的審驗(yàn)
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有()。Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件包括()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好
我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易
取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
根據(jù)我國(guó)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》,注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)Ⅲ.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)3年以上Ⅳ.不超過(guò)65周歲
證券交易所的組織形式大致可以分為()。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會(huì)員制