單項選擇題

證券發(fā)行市場上的機構投資者包括()。
Ⅰ.企業(yè)和事業(yè)法人
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.政府機構
Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項選擇題

證券投資人的特點有()。
Ⅰ.分散性
Ⅱ.流動性
Ⅲ.固定性
Ⅳ.集中性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

3.單項選擇題

政府機構直接融資的方式包括()。
Ⅰ.向亞洲開發(fā)銀行貸款
Ⅱ.向世界銀行貸款
Ⅲ.外國政府援助贈款
Ⅳ.民營資本的投入

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.單項選擇題

下列屬于政府融資方式的有()。
Ⅰ.直接融資
Ⅱ.間接融資
Ⅲ.BOT融資
Ⅳ.土地出讓收入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.單項選擇題

下列屬于直接融資的有()。
Ⅰ.商業(yè)信用
Ⅱ.國家信用
Ⅲ.消費信用
Ⅳ.銀行信用

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

8.單項選擇題從資本市場的發(fā)展歷程來看,()是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

A.保護投資者利益,讓投資者樹立信心
B.證券經(jīng)營機構的不斷壯大
C.保證證券交易價格的穩(wěn)定
D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

9.單項選擇題證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。下列不屬于證券服務機構的是()。

A.證券投資咨詢機構和財務顧問機構
B.資信評級機構和資產(chǎn)評估機構
C.會計師事務所和律師事務所
D.證券監(jiān)管機構

最新試題

中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構,其主要職責有()。Ⅰ.制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施Ⅲ.對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處Ⅳ.對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理

題型:單項選擇題

證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結算賬戶的設立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

題型:單項選擇題

證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,應提供的服務包括()。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

題型:單項選擇題

中國證券投資者保護基金有限責任公司的職責包括()。Ⅰ.籌集、管理和運作基金Ⅱ.監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權益Ⅳ.對證券公司進行監(jiān)督管理

題型:單項選擇題

證券金融公司開展轉融通業(yè)務可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券

題型:單項選擇題

證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務部Ⅲ.財政部Ⅳ.中國證監(jiān)會

題型:單項選擇題

下列各項中,屬于證券投資者保護基金的有()。Ⅰ.國內外機構、組織及個人的捐贈Ⅱ.所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉換債券等證券時,申購凍結資金的利息收入Ⅳ.依法向有關責任方追償所得

題型:單項選擇題

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構、完備的內部控制和風險管理制度

題型:單項選擇題

下列關于我國證券交易所的說法中,正確的有()。Ⅰ.依法設立Ⅱ.以營利為目的Ⅲ.是整個證券市場的核心Ⅳ.是實行自律性管理的法人

題型:單項選擇題

下列屬于中國證監(jiān)會派出機構主要職責的有()。Ⅰ.認真貫徹、執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的上市公司,證券、期貨經(jīng)營機構,證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,調解證券、期貨業(yè)務糾紛和爭議Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責

題型:單項選擇題