證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,應提供的服務包括()。
Ⅰ.提供期貨行情信息
Ⅱ.代理客戶進行期貨交易
Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的條件包括()。
Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定
Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰
Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
財務顧問業(yè)務的具體業(yè)務范圍包括()。
Ⅰ.為上市公司完善法人治理結構、設計經(jīng)理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務
Ⅱ.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務
Ⅲ.為上市公司的重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務
Ⅳ.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我國證券公司的主要業(yè)務包括()。
Ⅰ.擔保業(yè)務
Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務
Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。
Ⅰ.信息公開披露制度
Ⅱ.信息報送制度
Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度
Ⅳ.年報審計監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我國證券公司監(jiān)管制度主要包括()。
Ⅰ.業(yè)務許可制度
Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度
Ⅲ.合規(guī)管理制度
Ⅳ.客戶交易結算資金第三方存管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關于我國證券公司的發(fā)展歷程,下列說法中正確的有()。
Ⅰ.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增,由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經(jīng)營機構
Ⅱ.新中國資本市場的萌生始于1986年
Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè),各證券經(jīng)營機構的業(yè)務開始轉(zhuǎn)入集中交易市場
Ⅳ.隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立,我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關于證券公司發(fā)展歷史的敘述中,正確的有()。
Ⅰ.1984年,工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票
Ⅱ.1987年,我國第一家專業(yè)性證券公司--深圳特區(qū)證券公司成立
Ⅲ.1988年,國債柜臺交易正式啟動
Ⅳ.1990年,中國證券業(yè)協(xié)會成立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司的描述,正確的有()。
Ⅰ.在我國,設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準
Ⅱ.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者,也是證券市場重要的機構投資者
Ⅲ.在我國,證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構,必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準
Ⅳ.日本對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求包括()。
Ⅰ.禁止相互持股的情形
Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權
Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益
Ⅳ.禁止同業(yè)競爭
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券經(jīng)營機構是證券市場上最活躍的投資者,可以利用()進行證券投資。
Ⅰ.借貸資金
Ⅱ.自有資本
Ⅲ.營運資金
Ⅳ.受托投資資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》,注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件包括()。Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會計師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲
證券業(yè)協(xié)會的主要職責有()。Ⅰ.提供交易場所與設施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機構組織會員執(zhí)行有關法律Ⅲ.為會員提供信息服務Ⅳ.組織培訓和開展業(yè)務交流
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件有()。Ⅰ.具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關,以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
證券投資者保護基金的資金運用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購買國債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購買股票
中國證監(jiān)會在履行自己職責時,下列屬于其有權采取的措施有()。Ⅰ.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶Ⅱ.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的銀行賬戶Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,可以直接凍結或者查封該財產(chǎn)Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準后,可以凍結該財產(chǎn)或者查封
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中,下列情形應在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有()。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或不為原聘用機構所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構解除勞動合同的
我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有()。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務部Ⅲ.財政部Ⅳ.中國證監(jiān)會
我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易