證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的條件包括（）。
Ⅰ.公司凈資本不低于3億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定
Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰
Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度

財務顧問業(yè)務的具體業(yè)務范圍包括（）。
Ⅰ.為上市公司完善法人治理結構、設計經(jīng)理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務
Ⅱ.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務
Ⅲ.為上市公司的重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務
Ⅳ.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務

我國證券公司的主要業(yè)務包括（）。
Ⅰ.擔保業(yè)務
Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務
Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務

對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。
Ⅰ.信息公開披露制度
Ⅱ.信息報送制度
Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度
Ⅳ.年報審計監(jiān)管

我國證券公司監(jiān)管制度主要包括（）。
Ⅰ.業(yè)務許可制度
Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度
Ⅲ.合規(guī)管理制度
Ⅳ.客戶交易結算資金第三方存管制度

關于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法中正確的有（）。
Ⅰ.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經(jīng)營機構
Ⅱ.新中國資本市場的萌生始于1986年
Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構的業(yè)務開始轉(zhuǎn)入集中交易市場
Ⅳ.隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》

下列關于證券公司發(fā)展歷史的敘述中，正確的有（）。
Ⅰ.1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票
Ⅱ.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司--深圳特區(qū)證券公司成立
Ⅲ.1988年，國債柜臺交易正式啟動
Ⅳ.1990年，中國證券業(yè)協(xié)會成立

下列關于證券公司的描述，正確的有（）。
Ⅰ.在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準
Ⅱ.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者
Ⅲ.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準
Ⅳ.日本對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。
Ⅰ.禁止相互持股的情形
Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權
Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益
Ⅳ.禁止同業(yè)競爭

證券經(jīng)營機構是證券市場上最活躍的投資者，可以利用（）進行證券投資。
Ⅰ.借貸資金
Ⅱ.自有資本
Ⅲ.營運資金
Ⅳ.受托投資資金