證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外,還包括()。
Ⅰ.基金交易費(fèi)
Ⅱ.基金分紅手續(xù)費(fèi)
Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)
Ⅳ.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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我國(guó)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。
Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料
Ⅲ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
Ⅳ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人職責(zé)終止的情形有()。
Ⅰ.收益連續(xù)半年下降
Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任
Ⅲ.被依法取消托管人資格
Ⅳ.基金托管人解散或宣告破產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在我國(guó)《證券投資基金法》中,()是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅱ.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)
Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍的有()。
Ⅰ.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資咨詢服務(wù)
Ⅲ.信托投資管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.證券投資基金的募集與管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金份額持有人與基金管理人的關(guān)系的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.基金份額持有人是基金的實(shí)際所有者,而基金管理人則是接受基金份額持有人的委托進(jìn)行投資決策和日常管理,二者之間是委托人和受托人的關(guān)系
Ⅱ.基金份額持有人與基金管理人的關(guān)系實(shí)際上是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
Ⅲ.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者,基金管理人是基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)者
Ⅳ.基金份額持有人可以是法人或其他社會(huì)團(tuán)體,基金管理人則是專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)者,是依法成立的法人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)的說(shuō)法中,不正確的有()。
Ⅰ.基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批
Ⅱ.基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù)
Ⅲ.基金管理公司向特定對(duì)象提供咨詢服務(wù)時(shí),不得侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列情形中,必須終止基金管理人職責(zé)的有()。
Ⅰ.基金管理人被依法撤銷(xiāo)
Ⅱ.基金管理人被依法取消基金管理資格
Ⅲ.基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任
Ⅳ.以基金管理人名義,代表基金持有人利益行使訴訟權(quán)利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人應(yīng)禁止的行為有()。
Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
依照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅲ.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司通常由()發(fā)起設(shè)立,具有獨(dú)立法人地位。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.信托投資公司
Ⅳ.商業(yè)銀行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.20世紀(jì)70年代,金融衍生工具為規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生Ⅱ.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因Ⅳ.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處體現(xiàn)在()。Ⅰ.發(fā)債主體和償債主體不同Ⅱ.擔(dān)保方式不同Ⅲ.發(fā)行目的不同Ⅳ.交割方式不同
金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比,不同點(diǎn)表現(xiàn)為()。Ⅰ.結(jié)算方式不同Ⅱ.交易對(duì)象不同Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.交易目的不同
下列對(duì)金融衍生工具基本特征的敘述中,不正確的有()。Ⅰ.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)Ⅱ.金融衍生工具一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具Ⅲ.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投資性和高風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ.金融衍生工具的交易結(jié)果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度
下列關(guān)于我國(guó)目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點(diǎn)的表述中,正確的有()。Ⅰ.以大宗交易為主Ⅱ.通常采取短期投資策略Ⅲ.投資主體主要是各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者Ⅳ.通常采取買(mǎi)入并持有到期策略
下列屬于貨幣衍生工具的有()。Ⅰ.貨幣期貨Ⅱ.貨幣期權(quán)Ⅲ.貨幣互換Ⅳ.遠(yuǎn)期外匯合約
利率衍生工具包括()。Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議Ⅱ.利率期貨Ⅲ.利率期權(quán)Ⅳ.利率互換
金融期權(quán)按基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同可分為()。Ⅰ.股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)Ⅱ.外匯期權(quán)Ⅲ.股票組合期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)
按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)分類(lèi),金融衍生工具可以分為()。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
上海和深圳證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定,主要包括()。Ⅰ.權(quán)證存量和存續(xù)期Ⅱ.權(quán)證持有人數(shù)量Ⅲ.標(biāo)的股票交易的活躍性Ⅳ.標(biāo)的股票的流通股份市值