下列選項(xiàng)中,屬于處罰處分信息的是()。
Ⅰ.受到中國證監(jiān)會(huì)的處罰,包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.受到中國證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
Ⅲ.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰
Ⅳ.受到其他境內(nèi)外自律組織的處分
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,具體可以采取的措施包括()。
Ⅰ.構(gòu)筑多元化的投資基金群體
Ⅱ.積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市
Ⅲ.發(fā)展公募基金
Ⅳ.吸引海外資金入市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的()。
Ⅰ.控制權(quán)
Ⅱ.監(jiān)管權(quán)
Ⅲ.現(xiàn)場檢查權(quán)
Ⅳ.非現(xiàn)場檢查權(quán)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列選項(xiàng)中,屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容的有()。
Ⅰ.證券的價(jià)值分析報(bào)告
Ⅱ.證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告
Ⅲ.證券行業(yè)研究報(bào)告
Ⅳ.證券的投資策略報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。
Ⅰ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
Ⅳ.證券自營業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具有()。
Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票
Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券
Ⅲ.證券投資基金
Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
衡量物價(jià)穩(wěn)定與否,從各國的情況看,通常使用的指標(biāo)有()。
Ⅰ.國民生產(chǎn)總值平均指數(shù)
Ⅱ.消費(fèi)物價(jià)指數(shù)
Ⅲ.批發(fā)物價(jià)指數(shù)
Ⅳ.恩格爾系數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于場內(nèi)交易市場特點(diǎn)的有()。
Ⅰ.集中交易
Ⅱ.公開競價(jià)
Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制度
Ⅳ.市場監(jiān)管嚴(yán)密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù),是政府管理國家金融的專門機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在()。
Ⅰ.代理國庫
Ⅱ.代理政府債券發(fā)行
Ⅲ.為政府融通資金
Ⅳ.外匯頭寸調(diào)節(jié)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融危機(jī)的具體表現(xiàn)包括()。
Ⅰ.金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌
Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)大規(guī)模倒閉或?yàn)l臨倒閉
Ⅲ.股市或債市暴跌
Ⅳ.某上市公司股票急劇下跌
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
金融市場的反映功能主要表現(xiàn)在()。
Ⅰ.金融市場使人們可以及時(shí)了解世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的情況
Ⅱ.人們可以隨時(shí)通過這個(gè)有形的市場了解到各種證券的交易行情
Ⅲ.通過金融市場能了解企業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)
Ⅳ.金融市場交易直接和間接地反映國家貨幣供應(yīng)量的變動(dòng)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí),需要按規(guī)定()。
下列關(guān)于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程
下列關(guān)于金融市場的說法中,正確的有()。
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯(cuò)誤的有()。
下列關(guān)于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風(fēng)險(xiǎn)分析中最常用的方法之一
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。
中國國家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T23694-2013)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括()
科創(chuàng)板的制度設(shè)計(jì),最終希望能實(shí)現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。
貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括()Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法,正確的有()Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)