A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途必須經(jīng)股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負責
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
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A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平
A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則避免使用夸大、誘導性的標題或者用語不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的應當披露所使用的投資評級分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫽诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論
最新試題
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
以下關于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險