A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行
B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中,應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試
D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)
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A.收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
B.達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告
C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票,并將資金存放于指定的銀行
D.收購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
A.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實(shí)守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托,并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,直到離開所在機(jī)構(gòu)后
A.每屆任期為3年
B.每屆任期為2年以下
C.每屆任期不超過3年
D.每屆任期3年以上
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.移送司法機(jī)關(guān)
A.設(shè)立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
A.公司章程
B.由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
C.經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表
D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
A.500
B.300
C.100
D.200
A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施
D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年
A.100
B.150
C.200
D.300
最新試題
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法,錯誤的是()。