證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況建立完備的自營(yíng)（）。
Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.投資決策機(jī)制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注
Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物
Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面證券賬戶管理包括等內(nèi)容（）。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷

在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定因被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓或者因等原因不能履行職責(zé)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定（）。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產(chǎn)

按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為（）。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于委托資產(chǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。
Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)（）。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性包括（）。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識(shí)
Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)

證券交易具有的特征（）決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性